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监管风暴继续 同花顺员工违规提供投顾业务被罚

更新时间:2019-08-06 13:43:36 浏览量:4554

《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定,“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”

4.关注最新天气信息。

资料显示,浙江同花顺云软件成立于2001年8月,公司前身是浙江国金投资咨询有限公司,为投资者提供资讯服务。

4月25日上午,第二届“一带一路”国际合作高峰论坛境外经贸合作区分论坛在北京国家会议中心举行。分论坛以“携手共建境外经贸合作区,推动‘一带一路’国际投资合作”为主题,由商务部主办,农业农村部和中华全国工商业联合会协办。农业农村部部长韩长赋、中华全国工商业联合会常务副主席徐乐江、商务部副部长钱克明以及来自格鲁吉亚、沙特阿拉伯、阿根廷、埃塞俄比亚、印度尼西亚和越南等11个国家和中国香港特别行政区的代表发言。共商共建境外经贸合作区,推动境外经贸合作区的高质量发展成为共识。

“四个一”活动2014年启动,4年来共有146万人次中小学生到天安门观礼台参加升国旗仪式,分别走进一次国博、首博和抗战馆,接受社会主义核心价值观教育。由于天安门城楼及城台自今年6月起实施为期一年的修缮工程,2019年市教委将不再安排学生到天安门观礼台参加升国旗仪式,“四个一”活动内容调整为:组织学生分别走进一次国博、首博、军博和抗战馆。

大连华讯虚假宣传、保收益违规

法制晚报⋅看法新闻(记者 李东)今天,记者从唐山市中级人民法院了解到,唐山“教科书式老赖”黄淑芬已于8月9日刑满释放。车祸中的受害者之子赵勇表示,黄淑芬出狱后并未与其联系。赵勇提起的“确认黄淑芬在女儿刘明月名下房产中所占份额”之诉延期开庭。

总结被处罚的投顾行为,主要集中在内控不完善、误导性宣传、保证收益、业务人员未取得从业资格、风险揭示书缺失部分必备条款、信息公示不完整、未完整保存营销留痕记录、员工个人收取投资咨询费用等方面。在严监管之下,投顾机构也需要进一步加强内控,提高合规意识和风险管理水平。

监管趋严的大环境下,证券投资咨询机构的违规投顾行为也无处遁形。近日浙江证监局又开出两张罚单,对同花顺旗下公司同花顺云软件员工违规提供投顾业务、新三板公司大连华讯的杭州分公司员工存在虚假宣传、保证收益等行为作出处罚。今年以来,大连华讯已经有四家分公司受到各地证监局的处罚。

当前,在海外股指回调,国内利多消息缺乏。在投资者风险偏好低迷的情况下,期指持续弱势整理。虽然美股的弱势将持续压制国内资金入市布局意愿,但对A股的利空传导也相对有限。近期国内会议召开,同时中美贸易谈判仍在稳步进行的情况下,我们依然预计相关利多消息将给期指带来托底支撑。

浙江证监局要求,公司应当在2018年10月20日前向我局提交书面整改报告,浙江证监局将组织检查验收。

同花顺员工违规提供投顾服务

没有证券投资咨询执业资格却提供投顾服务,近日,浙江证监局公示了对王俊明及同花顺云软件责令处分的决定。

《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定,“向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。”

司法解释明确互联网法院建设诉讼平台,作为法院办理案件和当事人及其他诉讼参与人实施诉讼行为专用平台。依托平台,互联网法院开放数据接口,有序接入相关电子商务平台经营者、网络服务提供商、相关国家机关的涉案数据,在充分保障系统安全、技术中立的基础上,实现身份在线核实、证据在线提取、信息在线流转,推动形成网络化、立体化、智能化的互联网审判模式。

同日,浙江证监局还给大连华讯投资股份有限公司杭州分公司作出处罚。

对于上述违规行为,浙江证监局责令浙江同花顺云软件有限公司在收到本决定书之日起10个工作日内,根据本单位的有关制度规定,作出处分王俊明的决定,并在作出决定之日起3个工作日内作出书面报告。

民警得知,原来这名男子是网上通缉的在逃人员赵某, 2018年10月份,赵某通过微博卖周杰伦演唱会门票诈骗受害者一万余元,被福建警方通缉,不堪内心压力终到派出所自首。目前,案件已移交至福建省石狮市公安局锦上派出所审理。

铜奖作品 王冰冰汝瓷作品《娉》 经济日报-中国经济网记者魏金金/摄

说起博士,大家普遍会想到光环加身的学霸形象。而剧中海归博士沈心唯,却展现出学霸男生活小白的一面。一边是心理学博士,循规蹈矩认死理;一边又是生活小白,呆萌可爱护儿有方。从博士海归化身行业“月嫂”,从“霸王隆”变成“小白隆”,角色跨度反差之大,极其考验吴奇隆演技。剧照中,沈心唯深情演绎小提琴,尽显浪漫感性。然而画风一转,“霸王隆”被由李小冉饰演的女主那娜捆住手脚,躺在地上不省人事,还用刀威胁,惨遭“捆绑play”。这反差,也是没谁了!

统计今年各地证监局对投顾违规行为的处罚,已经达40余起,其中不乏券商和老牌咨询机构。如华安证券投顾刘金锁因违规保证收益的行为被安徽证监局出具警示函,广东科德投资顾问有限公司因存在未评估客户风险承受能力等违规行为,被广东证监局采取责令改正措施。

爆炸在厂区内留下了一个巨大的污水坑。 泱波 摄

冬运中心主任倪会忠、常务副主任丁东,河北省体育局局长张泽峰等出席签约仪式。(转自4月19日《中国体育报》02版)

监管风暴继续,同花顺云软件员工违规提供投顾业务被罚

浙江同花顺云软件公司的股东为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司,2009年深交所上市,是国内领先的互联网金融信息服务供应商。

本周美联储议息,结果将在北京时间周五凌晨发布。多数人相信,美联储这次不会加息,但可能提示未来加息路径。

浙江证监局在决定中称,按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现提醒公司关注工作人员在业务推广、客户招揽过程中落实投资者适当性管理要求不到位等问题,及时采取加强执业教育、完善内部控制、规范业务流程等整改措施。

因公司对个别工作人员私下通过微信与客户联系过程中存在的虚假宣传、保证收益等问题负有管理责任,未能采取有效措施规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的规定。

以京东数字科技在为国内城市打造的“智能小镇”为例,郑宇表示,建设智能小镇分为七个步骤:第一步是整体布局,第二步是路网格局规划,第三步是基础设施等传感器之间形成智能连接,第四步为小镇搭建城市操作系统,构建小镇的智能中枢,打造能源、交通等行业应用,第五步为小镇带来产业规划、运营管理等服务,第六步,融合京东集团的电商、物流、金融等资源,构建智能场景、优化商业设施,形成一个宜居生活 产业赋能相结合的智能小镇,第七步提供资金帮扶、企业贷款帮扶、物流帮扶、电商帮扶等系列服务,形成一个真正以城市操作系统为基础的智能城市开放生态。

莫斯科时报《动漫风宗教图案引发俄罗斯地区混乱》

29日下午,蓟州区委常委、组织部部长刘国明来到渔阳镇杨各庄村,进行换届后走访调研。刘国明走村入户,详细了解换届后村“两委”班子运行情况,与村“两委”一起谋思路、想招法,共同推进村庄发展。

资料显示,大连华讯是经证监会批准的,具有经营证券期货业务许可证的专业证券投资咨询机构,2015年10月29日在新三板挂牌。

这已经是今年大连华讯第四家分公司受到处罚。此前南京分公司、武汉分公司、广州分公司受到相关处罚。

今年各地证监对四十多起违反证券投顾、咨询相关法规的机构进行了监管和处罚,其中不乏券商和老牌咨询机构。在业内人士看来,证券投顾从业门槛较低,从业人员素质参差不齐,行业存在诸多不规范,但随着近年来的监管风暴推进,投资者的权益将进一步得到保护。

海军?空军?警察?保安?好奇的人们在猜测这支神秘队伍的身份。有的游客认出来了,这是诞生才数月的国家综合性消防救援队伍。

决定显示,王俊明在2016年4月至2017年1月供职同花顺期间存在不具有证券投资咨询执业资格但私下提供证券投资顾问服务的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

声明说,美国重启对伊制裁后,欧盟及三国将致力于保护在合乎欧洲法律和联合国相关决议要求基础上与伊朗开展贸易往来的欧洲企业的利益。欧盟及三国一直致力于维护、维持与伊朗间的有效金融渠道以及伊朗石油和天然气的持续出口。欧盟及三国将与其他伊核协议缔约方以及有意支持该协议的第三方一道继续推进上述工作。

文/本报记者 温婧

政企共治趋势下,双方的角色、职能如何划分?合作监管的机制怎样做到有效、公平?有无新的探索方向?

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